资金探测可能会收取更多费用

2019
05/23
05:12

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美国证券交易委员会执行部门负责人周二告诉国会,更多的公司可能被指控围绕共同基金行业的新闻丑闻。

斯蒂芬·卡特勒(Stephen Cutler)就7万亿美元共同基金业务管理方面的广泛调查作证,称美国证券交易委员会计划本周向一些公司发出通知,称美国证券交易委员会调查人员打算提出指控。

当美国证券交易委员会和马萨诸塞州证券监管机构提起民事诉讼指控对该公司波士顿办事处的前经纪人和分行经理进行不当交易时,卡特勒发表了丑闻。 监管机构指控经纪人使用多种方式,包括虚假身份,掩盖共同基金的快速进出交易,以丰富自己和投资的对冲基金。

此举是继周一宣布总部位于波士顿的普特南投资公司(Putnam Investments)的首席执行官劳伦斯·J·拉瑟(Lawrence J. Lasser)在对该国第五大共同基金公司提起民事欺诈指控后辞职的。

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卡特勒表示,美国证券交易委员会已经向一家公司发出了关于可能的滥用行为的通知,并表示正在审查其他100多家公司,看看他们是否向客户提供了适当的批量折扣。

他没有透露任何公司的名称。

卡特勒的言论在众议院资本市场,保险和政府资助企业小组委员会上作证,该小组委员会还听取了纽约总检察长艾略特斯皮策的证词,后者已对华尔街的多项违法行为进行了多次调查。

斯皮策认为,许多共同公司的合规部门需要彻底改革,因为它们已被证明是无效的。

“他们彻底背叛了美国公众,”斯皮策说。

这一证词是在周一听证会之后作出的,其中参议员对联邦监管机构对共同基金行业普遍存在的交易滥用行为的反应以及从普通投资者那里吸取资金的经纪人的反应表示严厉质疑。

R-Maine的参议员Susan Collins表示,她发现令人震惊的是,交易行为“继续让绝大多数共同基金投资者受益,使一部分人受益。”

参议院政府事务委员会主席柯林斯说:“我质疑为什么证券交易委员会......未能发现这些做法,对它们施加适当的限制或惩罚那些似乎滥用投资者资金的人。”

美国证券交易委员会于9月初开始进行共同基金调查,已有数十家公司被传唤,其中包括富达投资,Janus Capital Group,摩根士丹利和先锋集团。 包括Janus和美国银行在内的几家投资公司已承诺向因涉嫌不当交易而亏损的共同基金投资者提供赔偿。

但是,参议员约瑟夫·利伯曼(D-Conn。)写信给美国证券交易委员会主席威廉·唐纳森(William Donaldson)说,该机构“在解决这些问题方面已经太迟了”。 民主党总统候选人提名候选人利伯曼要求提供有关美国证券交易委员会的回应和计划的详细信息。

唐纳森在康涅狄格州向记者发表讲话说,美国证券交易委员会“试图尽最大努力增加新资源并正确确定其优先事项。我不认为在美国证券交易委员会上投篮是非常有建设性的。”

这场灾难玷污了共同基金的声誉,传统上这种共同基金被视为一种安全,保守的投资。 约有9000万人拥有美国股票共同基金的资金。

美国证券交易委员会官员周一在参议院听证会上表示,共同基金行业需要进行根本性的变革,并且自我管理。 他们说,除了严厉惩罚不法行为者之外,还有其他问题。

例如,美国证券交易委员会发现,该国四分之一的最大经纪公司帮助客户在下班后非法交易共同基金。

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