共同基金丑闻中的指控

2019
05/23
09:17

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共同基金丑闻中的第一项刑事指控于周二由纽约司法部长提起,指控安全信托公司的三名前高管在后期交易计划中“普遍存在不端行为”,导致投资者损失100万美元。

受到指控的人包括凤凰公司的首席执行官,该公司处理养老金计划和退休金制度的共同基金交易订单。

纽约总检察长艾略特·斯皮策(Eliot Spitzer)指控前安全信托基金首席执行官格兰特·西格尔(Grant D. Seeger),前总裁威廉·肯尼翁(William A. Kenyon)和企业服务部前高级副总裁尼科尔·麦克德莫特(Nicole McDermott),根据该州马丁法案(Martin Act)判处盗窃罪,伪造商业记录和证券欺诈行为。

他说,如果罪名成立最严重,他们可能面临8至25年的监禁。

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美国证券交易委员会同时对前任高管和公司提起民事诉讼,美国财政部的货币监察办公室也开始采取可能解散公司的执法行动。

斯皮策说:“监管机构的协调反应将确保公司的高级官员和公司实体本身对欺骗投资者的计划负责。”

寻求安全信托评论的消息未立即返回。

为2,300个养老金和退休金制度管理130亿美元资产的安全信托基金是一系列金融机构中最新一起被指控为不正当的交易​​丑闻。 Putnam Investments和Pilgrim Baxter也被指控犯有不法行为,少数人也被指控。

在今年早些时候斯皮策指控对冲基金Canary Capital LLC进行不正当基金交易的投诉中提到了对安全信托的广泛预期。 金丝雀同意支付4000万美元来解决这些指控,但承认没有任何不当行为。

周二提起的诉讼指控被告在下午4点市场收盘后数小时处理对冲基金的交易,从而允许他们在盘后新闻中获利。

欺诈是通过将非法交易“伪装”为来自其众多养老金计划客户之一的订单来完成的。 这欺骗了资金进行交易。

纽约法律和美国证券交易委员会法规禁止所谓的延迟交易,因为它允许受到青睐的投资者利用市场收盘后发生的任何事件,这些事件未反映在基金的收盘价中。

当时的常规投资者不得不在第二天收盘价,因为共同基金每天只需要一次。

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